UBS AG выплатит штраф в размере 19,5 млн долларов

UBS AG выплатит штраф в размере 19,5 млн долларовРегулятор SEC накануне сообщил, что банк UBS AG согласен заплатить 19,5 млн. долларов в качестве штрафа, чтобы с него были сняты обвинения в публикации вводящей в заблуждение и недостоверной информации о валютной стратегии для инвесторов в структурные облигации, которые привязаны к индексу V10.

Изначально банк утверждал, что инвестиции основываются на понятной «прозрачной» стратегии, согласно которой используются «рыночные цены» для расчетов. Но в действительности банк UBS занимался хеджированием, позволявшим уменьшить значение индекса почти на 5%.

Председатель SEC, Мэри Джо Уайт сообщает, что расследование дела о публикации недостоверной информации и сокрытии данных со стороны банка еще раз подтверждает стремление Комиссии бороться с недобросовестными участниками отрасли, совершающими подобные правонарушения. Комиссия и дальше продолжит выступать в защиту интересов инвесторов. По словам регулятора, очень важно, чтобы финансовые организации соблюдали политики и правила, которые направлены на предоставление необходимой информации инвесторам.

Банк в свою очередь не признает и не опровергает обвинения SEC. Однако он примет меры, чтобы подобные нарушения в будущем не происходили, а также выплатит доходы, которые были получены по незаконным сделкам, включая проценты за период разбирательства. Сумма выплаты составит 11,5 млн. долларов, 5,5 млн из которых будет распределено среди инвесторов V10. Наряду с этим банк заплатит штраф на сумму 8 млн. долларов.

Данный случай подтверждает, насколько важны честность и прозрачность материалов, которые организации используют для предложения частным инвесторам. SEC и далее будет защищать интересы инвесторов, поскольку они не могут этого сделать самостоятельно ввиду отсутствия доступа к данным и сложности продукта.

Голосов пока нет
Голосов пока нет
Поделиться в социальных сетях
Вам также стоит прочитать:
Форекс прогноз на текущую неделю по основным валютным парам
Обобщая мнения аналитиков и экспертов из мировых банков и брокерских контор, а также графический и индикаторный анализ, можно сделать следующие выводы:
Прогноз по фондовым индексам и валютным парам на сегодня 04 октября 2016
Индекс РТС, Индекс ММВБ, Фьючерс на доллар/рубль, EUR/USD, USD/CAD, USD/JPY, AUD/USD, GBP/USD, EUR/JPY
38 шагов становления трейдера
Существует 38 шагов становления трейдера. Проверьте, на каком этапе вы, и сколько вам осталось до финальной ступеньки?
Календарь макростатистики и анонс важных событий на четверг 15 октября 2015
Календарь макростатистики и анонс важных событий на четверг 15 октября 2015
Технический анализ USD/CAD на 28 декабря 2015
Стоит предположить, что цена USDCAD может сегодня снизиться до уровня 1.38000.