UBS AG выплатит штраф в размере 19,5 млн долларов

UBS AG выплатит штраф в размере 19,5 млн долларовРегулятор SEC накануне сообщил, что банк UBS AG согласен заплатить 19,5 млн. долларов в качестве штрафа, чтобы с него были сняты обвинения в публикации вводящей в заблуждение и недостоверной информации о валютной стратегии для инвесторов в структурные облигации, которые привязаны к индексу V10.

Изначально банк утверждал, что инвестиции основываются на понятной «прозрачной» стратегии, согласно которой используются «рыночные цены» для расчетов. Но в действительности банк UBS занимался хеджированием, позволявшим уменьшить значение индекса почти на 5%.

Председатель SEC, Мэри Джо Уайт сообщает, что расследование дела о публикации недостоверной информации и сокрытии данных со стороны банка еще раз подтверждает стремление Комиссии бороться с недобросовестными участниками отрасли, совершающими подобные правонарушения. Комиссия и дальше продолжит выступать в защиту интересов инвесторов. По словам регулятора, очень важно, чтобы финансовые организации соблюдали политики и правила, которые направлены на предоставление необходимой информации инвесторам.

Банк в свою очередь не признает и не опровергает обвинения SEC. Однако он примет меры, чтобы подобные нарушения в будущем не происходили, а также выплатит доходы, которые были получены по незаконным сделкам, включая проценты за период разбирательства. Сумма выплаты составит 11,5 млн. долларов, 5,5 млн из которых будет распределено среди инвесторов V10. Наряду с этим банк заплатит штраф на сумму 8 млн. долларов.

Данный случай подтверждает, насколько важны честность и прозрачность материалов, которые организации используют для предложения частным инвесторам. SEC и далее будет защищать интересы инвесторов, поскольку они не могут этого сделать самостоятельно ввиду отсутствия доступа к данным и сложности продукта.

Голосов пока нет
Голосов пока нет

Добавить новый отзыв

Поделиться в социальных сетях
Вам также стоит прочитать:
Двойное дно и двойная вершина помогут в торговле
Чтобы полноценно пользоваться техническим анализом, трейдеры используют стратегию, торговый план, а также графические модели. Все это значительно упрощает и улучшает процесс торговли. Одной из таких фигур графического анализа является Двойное дно и Двойная вершина.
Анализ по Фибоначчи для EUR/USD и EUR/GBP
Анализ по Фибоначчи для EUR/USD и EUR/GBP
Роль золота в качестве безопасного актива ослабевает
В понедельник золото продолжило падать к цене, к 15.00 по мск стоимость достигла 1171,90 долларов за унцию, потеряв по сравнению с прошлым показателем 0,95%.
Обзор за 2 – 6 ноября 2015
Обзор за 2 – 6 ноября 2015